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司法數據應用研究

發布時間:2017/12/22 前沿資訊 數據報告 瀏覽:2351

司法數據應用研究

——以吉林省法院司法數據應用為樣本

來源:吉大司法數據 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?王淑媛

 

一、司法數據概述

對于“什么是司法數據”,法律界并沒有統一明確的說法。借鑒維克托關于大數據的認識,本文將司法數據歸納為:司法數據是指應用新的處理模式,快速對司法相關信息進行捕捉、管理、處理而形成具有全面、準確、前瞻、科學的分析判斷能力的、洞察優化能力的數據集合。

一般來說,數據大體具有時效性、概率性、再創性與分散性的特征。“大數據”時代賦予了數據新的特征,其可以具體總結為“4個V”:Volume(數據量大),Velocity(數據產生速度高),Variety(數據多樣性)和Value(數據是有價值的)。而司法數據,除了擁有一般數據所共有的特性以外,還具有真實性、公正性、可處理性、持續性等特質。

大數據環境下,為了實現對司法數據的分類整理,需要以審判實踐為基礎對司法數據進行有效的分類:

1. 審判數據和管理數據

審判數據包括證據材料、庭審筆錄、法律文書、合議筆錄、審理報告等存在于審判卷宗當中的數據,這些數據是審判過程的鮮活體現,更是研究個案的基礎。此類數據因審判的進程而形成,不存在修改和編輯的可能性。其存在于數據庫中,可為使用者直接調取,故亦可稱為直接數據。

管理數據包括審判流程管理、司法數據分析等在案件卷宗之外,對于某個案件、某類案件、某個地區案件或某一時段案件的審理情況。此類數據需要對直接數據所涵蓋的信息按照不同的目的進行收集整理,故亦可稱為間接數據。

2. 公開數據、有限公開數據與非公開數據

公開數據主要是指裁判文書等依法必須向社會公開的數據。其公開方式既包括裁判行為的公開,也包括裁判文書通過互聯網數據化的公開。

有限公開數據是指僅對部分主體公開的數據或僅針對特定目的而公開的數據。其中,證據材料、庭審筆錄等數據僅向涉案的相關主體和審判機關公開,而并非向全社會公開,部分審判管理和司法數據出于不同的需要,可以有針對性的向社會公開,而并非審判機關負有將其無條件全部公開的義務。

非公開數據指不得向社會公開甚至向當事人公開的數據。其中包括涉及個人隱私、商業秘密等信息的證據材料、庭審筆錄等數據,也包括合議筆錄、審理報告、關注案件等個案審判過程中形成的涉及審判秘密的數據。

3. 前臺數據和后臺數據

前臺數據系指對案件和審判情況客觀表述的數據。包括證據材料、庭審筆錄、法律文書、審判管理、司法數據等數據。

后臺數據系指審判人員的知識結構、審判組織的年齡結構、審判人員的個人信息等司法人事數據,以及法院內部管理運行過程中形成的行政管理、財務管理、裝備管理等司法政務數據。這些數據游離于個案和審判管理工作之外,但卻對審判工作具有一定影響的因素所指向的數據。

4. 結構化數據、半結構化數據和非結構化數據

結構化數據系指通常使用的審判執行、司法人事、司法政務、外部數據等數據庫數據,目前約占據數據總量20%左右。半結構化數據系指文書、法規、網站、案例等以文本方式存儲的類型數據。非結構化數據系指音視頻數據、各類圖片、檔案掃描件和各類文檔數據。

司法數據經過科學的整理分類,通過對項目指標和類別進行的量化處理,最終形成全面反映審判工作總體情況的司法資源信息庫,可以有效實行司法工作的統計監督、為立法活動提供參考和依據、提供司法理論研究的前提、服務于領導決策、實現科學化的審判管理、保證司法平衡。司法數據及其應用發展歷經了從傳統到現代、從零散到系統、從手工到智能的積累過程。該過程不但體現出了從注重單純數字統計向注重趨勢分析的轉變,而且顯示出從發揮簡單的信息留存作用到服務于司法決策的轉變。

傳統司法數據主要是指司法統計所采集的司法數據,可歸納為通過手工記錄、定期搜集、人工整理、適度分析的司法數據。自1982年至今,人民法院司法統計工作先后使用了6套制式報表,實現了對于司法數據信息容量的擴充。最初1982年版的6張式報表僅能包含4557個信息項,而當前所采用的報表,其信息項較最初制式報表增長了16倍。這一階段的司法數據應用研究是以數量表現、數量界限反映人民法院審判工作、法律實施情況和社會矛盾狀況的調查研究。它主要是為了幫助上級法院提供數據分析依據,特別是幫助最高人民法院做出科學決策,理解審判規律,完善司法政策和司法解釋,更好地使法院作為一個整體參與社會治理。

現代司法數據可歸納為通過自動導入、實時搜集、計算機整理、智能分析、科學預測的司法數據。現代司法數據應用研究除了反映人民法院審判工作、法律實施情況和社會矛盾狀況外,更多地是預測趨勢、輔助決策、服務人民群眾。現在的信息技術可以使各級法院自主地搜集和處理各類信息,依據本地情況以需求為導向進行數據分析,發現具有地方意義的數據關聯性,從而可以更加深入地在微觀尺度上理解審判規律,以數據形式展示審判活動同地區具體問題的內在聯系。

二、司法數據應用的方向考察

(一)司法數據應用于審判程序

隨著我國經濟日新月異的快速發展,市場主體交易的日趨繁多,立案登記制改革后,民商事案件數量大幅增長。某些民事案件,比如醫療糾紛、勞動爭議、執行異議等案件,當事人之間矛盾爭議較大,法院處理案件中也會感到有難度、有壓力。個別的案件,上、下級法院間處理意見也不一致,而越是這樣的案件,越需要我們深入研究,統一法律適用和司法尺度。

根據涉案數量和審理難度,吉林省法院確定了15個民商事糾紛案件司法數據應用研究課題項目:民間借貸、離婚糾紛、動產買賣合同、機動車事故責任糾紛、勞動爭議、房屋買賣、農村土地承包經營權、醫療損害責任、股權轉讓、擔保合同、民事檢察監督、建設工程施工合同、知識產權、消費者權益保護、執行異議之訴。經過對司法數據的分析和調研,總結出全省法院民商事類型案件審判實踐中存在的普遍性、突出性問題,集體討論,分析原因,并請最高人民法院、吉林大學法學院等相關領域專家指導,提出解決措施,從而在吉林省范圍內統一民商事類型案件的法律適用標準,確保執法尺度的統一,提高法院司法公信力。

(二)司法數據應用于執行程序

執行難一直備受社會關注。其中被執行人財產難尋是執行難的重要原因。吉林省法院利用司法數據共享,與全國20多家銀行,以及省內對應銀行通過專線連接,實現對當事人銀行存款的查詢、凍結和執行。與此同時,利用此種共享方式陸續與工商、房產、車管、稅務等協助執行單位進行數據聯網,實現對被執行人的不動產、稅票、合同等真實性的查控,改變過去法官奔波各地的財產查控方式。

(三)司法數據應用于精細化管理

司法數據能夠客觀、公正評價法官的審判績效,全面提升審判質量、審判效率和法官的司法能力。吉林省法院依據審判權力運行機制、法官的職責權限,建立符合審判規律的績效考評機制,對法官的辦案數量、審判質效、司法技能等做出客觀公正評價,切實發揮審判績效考評的“指揮棒”作用,正向激勵引導法官多辦案、辦好案。

(四)司法數據應用于社會公開新時期,隨著全面深入推進依法治國的治國方略,人民群眾的司法需求也日益多元化、精細化,呈現出了“量加質增”的發展趨勢。可以說,任何程序瑕疵和回應遲延,都可能造成社會公眾對于司法公信力的質疑和猜測。在司法資源有限的情況下,通過逐步推進共享司法數據,既能提高司法數據的使用效率,又能更好地為社會公眾服務,而且還能通過整合資源,提高司法公信力,實現“讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”。2014年吉林省法院建立了司法公開網,向社會公眾公開審務信息、裁判文書信息和執行信息,同時為訴訟參與人提供審判流程的查詢服務。

(五)司法數據應用于科學決策

吉林省法院通過長期積累的司法數據建立標準化、專業化的司法審判資源庫,在此基礎上利用大數據分析技術,對現有的海量數據進行科學分析,為司法改革、重大案件、行政管理、人事變動、社會治理等司法決策服務。吉林省作為首批司法改革試點的地區之一,結合法院審級職能、受理案件數據量、法官辦案量等指標,合理規劃員額比例,并通過每季度對全省司法數據的分析,發布審判運行態勢報告,跟蹤員額制度運行情況,均衡辦案任務。吉林省法院還利用司法數據預測受理案件趨勢特點,調配辦案資源,積極應對司法改革過渡期,緩解法院案多人少的矛盾。

(六)司法數據應用于電子訴訟

為了滿足信息化發展的必然走向,為合理、合法的電子訴訟建設提供支持,吉林省法院積極與吉林大學法學院合作,根據“電子法院”建設特點,并參考域外電子訴訟實踐經驗,探討“電子法院”的運行標準與范式,力爭電子訴訟規范化發展。

三、司法數據應用的現實問題

(一)管理責任不明

在法院,司法數據管理一直奉行的是科層式的管理模式,其特征就是工作任務布置與完成上存在明顯的結構性。一方面傳遞效率不高,另一方面缺少檢驗工作的標準和追責機制。因此,司法數據的采集和分析,相當一部分就是應景之作,質量無從談起,更談不上應用和推廣。

(二)隱私保護不足

我國三大訴訟法均規定了涉及國家秘密、商業機密和個人隱私的案件不公開開庭審理。然而由于制度上的缺位,此類案件在司法數據采集、分析、利用過程中存在公開或者泄露等情況,對個人權益、國家利益造成了威脅和損害。

(三)數據質量不高

目前,司法數據普遍采取手工填報,再利用信息技術進行采集和分析。填報人員的專業素質、基礎數據的詳實程度、數據采集分類是否科學等因素直接影響司法數據的質量。從吉林省法院的司法數據實踐來看,尚缺少一支高素質的填報人員隊伍,手工翻檢與電腦統計數字差距較大,數據采集分類的平臺軟件也有待完善。

(四)數據共享性差

經過多年信息化發展,法院已經開發了很多用于采集司法數據的信息系統和數據庫系統,以吉林省案件為例,自2000年至2016年6月30日積累了316625件案件信息,105584件電子訴訟案件信息,176961份文書,50572件庭審錄像,1224944件電子卷宗,721件信訪信息,5006份法官等級信息,形成了二十幾套司法數據資源信息庫。這些基礎數據產生于不同時期的信息采集系統,眾多因素的制約,導致數據存儲分散、司法數據冗余。各業務部門也未形成通用的標準和規范,不能提供統一的數據接口,數據之間無法共享,不同的應用系統之間形成彼此隔離的數據孤島。

(五)應用能力不足

目前司法數據的應用更多的是反映司法工作過往規律,與大數據應用的要求存在差距。傳統司法數據應用亟待轉型,迫切需要向預測發展趨勢轉變。

(六)公開程度不夠

司法公開是司法公信力的保障。司法數據是司法公開的應然范疇。目前我國的司法公開機制,暫時以強調裁判文書公開為主,對于司法數據公開的重視程度不夠。法院系統有關司法數據的公開主要集中在法院年度報告的公開中,公開的內容也局限于數字的簡單羅列或比例的增減,缺乏針對性問題的提出和具體原因分析。

四、司法數據應用的改善對策

(一)建設強有力的信息平臺

法院能否用好數據,信息技術平臺基礎非常關鍵。信息技術需要和法院審判流程的完善共同演進。信息技術平臺的建立必須以需求為導向,否則有缺陷的信息技術平臺就會成為法院開展司法數據應用的障礙,信息平臺中所采集的數據也無法為司法管理提供數據支持。針對目前吉林省法院業務工作需要,結合信息化發展程度,將法院業務應用系統分為審判業務、審判支持、司法輔助和司法公開四大平臺,并根據數據采集需要設置相應的信息項目,按照規制為司法數據應用提高精準的數據源。

(二)建立司法數據應用組織

建立專門的司法數據應用委員會,對于司法數據的應用建章建制,明確應用委員會組織結構、分工責任和司法機關使用司法數據的范圍和要求。尤其是應該注重建立對隱私保護的管理制度,設置好數據庫管理權限、隱私安全管理權限以及審計權限三個權限。保證三個權限相互獨立、互不重疊,互不越權,且相互制衡。其中,數據庫管理權限應設置成BI分析系統數據倉庫、數據集市的維護和管理,數據庫設計方案及規劃的權限。數據庫管理權雖然能夠獲取所有的數據但無法獲取隱私信息保護的策略和密鑰信息。隱私安全管理權限應設置成獲取隱私信息屬性,管理和配置去隱私處理的策略和密鑰信息的權限。隱私安全管理權限雖然掌握所有區隱私處理使用的策略和密鑰,但沒有訪問任何主數據庫的權限,無法獲取隱私信息。審計權限應設置成對數據庫管理權限和隱私安全管理權限的審計權,一旦發現違規的行為可及時通告司法數據應用委員會和升級處理。

(三)識別司法數據隱私

在對司法數據進行應用時,應識別司法數據隱私,判斷哪些數據對外提供詳細數據查詢服務,哪些數據對外提供匯總數據查詢,哪些數據對外提供加工后的咨詢報告等。其一,要靠制度落實,司法機關應加強相關制度機制建設,根據新時期法院工作要求,研究制定新的制度、規定,防止司法數據被濫用,切實保護公民隱私。其二,要運用各種大數據、云計算、虛擬存儲等現代技術在信息處理和信息存儲方面的獨特優勢,徹底堵住數據造假和泄密的漏洞,讓數據造假和數據泄露無縫可鉆、無機可乘。其三,對于泄露公民隱私的個人和有關單位要建立懲罰機制。其四,要加強司法公開與監督,充分發揮各方面監督的力量,使監督無處不在,無時不在。其五,要建立健全問責機制,定期對涉密部門、涉密信息進行檢查,做到有令行之,有禁止之,有責擔之。

(四)提高司法數據質量

通常衡量數據質量的六大標準為:有沒有、準不準、細不細、全不全、穩不穩、快不快。司法數據也同樣適用于這六大標準,缺少一個司法數據的質量就會下降。這就需要可靠的數據共享單位和技術支持部門進行配合,提供數據、算法、服務。

(五)強化數據整合共享

司法數據的整合不僅僅是解決數據的互通問題,更需要從全局的角度來進行規劃和設計,主要包括主數據整合、司法數據應用流程管理整合和司法數據生命周期管理。

(六)加強數據分析利用

司法數據的變現除了強化內部利用外,還應該積極探索借助“外力”,加強數據分析利用。例如,吉林省法院與吉林大學攜手成立的“吉林大學司法數據應用研究中心”,就是借助“外力”的典型,通過引進科研機構的力量,充分挖掘審判業務資源和海量司法數據,分析司法活動中體現的普遍性、規律性問題,形成研究成果,以供司法決策參考。

(七)建立資產管理體系

司法數據資產管理體系的核心在于有效解決資產管理的實踐性問題,既能幫助司法部門合理評估、規范和治理司法信息資產,又可以挖掘和發揮數據資產價值并促進持續增值。

(八)建立應用評估體系

對法院各部門司法數據的應用情況建立司法數據應用評估體系,為司法數據應用獎懲機制提供決策支撐,形成數據采集、更新、應用、考核的良性循環。

 

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